专业建设
2014年周会林审核《证券交易》课程标准

 课程标准

课程代码:               建议课时数:68              学分:4

适用专业:金融管理与实务专业

先修课程:《金融基础》、《证券市场基础知识》

后续课程:《证券投资实务》


一、前言

(一)课程性质

《证券交易》是江苏省五年制高职金融管理与实务专业的核心课程,也是证券从业资格考试的必考课程之一,依据金融行业职业岗位群的任职要求,本课程又是一门操作性非常强的实践性课程。

本课程的主要任务是:通过理论、实践与实训为一体的教学与操作,不仅让学生获取专业理论知识,并通过证券从业资格证书的考试,更让学生具备能从事客户服务、柜台服务、证券投资分析、证券咨询、证券市场业务拓展和营销员等相关岗位的职业能力和职业素养。

(二)设计思路

1)本课程是金融管理与实务专业的核心课程之一,是证券从业人员资格考试的必考科目之一。

2)本课程以考证为导向,是在行业专家对金融管理与实务类专业所涵盖的岗位群进行任务与职业能力分析的基础上开设的。本课程根据五年制高职专业学生的认知特点来展开教学内容。在工作任务引领下以情境模拟、角色互换、仿真操作、分组讨论等形式展开教学,使学生真切体会证券从业人员所需要的职业能力和实际动手能力。要求学生做学结合、边做边学,培养学生业务操作的职业能力,提高学生分析和解决问题的实际能力,适应岗位业务需要,并为学习掌握其他相关专业课程做好铺垫。

3)该课程的讲授必须紧密联系证券业务的实践操作,尤其是结合我国证券行业的发展情况讲清难点,以综合反映证券业务全貌为主。

4)建议使用证券从业资格考试指定教材。教学过程中,将收集的考证真题嵌入教学内容之中,为学生将来考证奠定基础。

 

     二、课程培养目标

本课程是金融管理与实务专业的核心课程,通过学习,不仅让学生架构起《证券交易》的理论知识体系,更让学生具有科学的金融创新精神,高尚的证券从业职业道德,必要的证券市场开拓能力,良好的社会关系。除此之外,本课程也强化了从业资格考试的内容,通过学习,能使学生顺利通过证券从业资格证书考试。本课程的具体目标如下:

(一)知识目标

1、认知证券交易的基本知识点、证券交易程序及每一程序的具体内容,并能对证券交易有一个整体的知识框架结构;

2、了解证券交易的特别交易事项及其监管;

3、掌握证券交易各项经济业务及其实务;

4、掌握证券结算及登记流程。

(二)能力目标

1、通过学习,使学生能用正确的专业语言和客户进行沟通,准确介绍各类投资产品的基本情况;

2、能熟练操作客户服务软件及仿真模拟交易软件,能按照规定签定《风险揭示书》、《客户须知》、《委托代理协议书》等文件;

3、能辨别客户资料真伪,帮助客户办理各相关业务,能准确分类资产管理业务。

(三)素质目标

1、具有较高的证券风险意识和较强的证券法制观念

2、具有科学的金融创新精神和高尚的证券从业职业道德

3、具有必要的证券市场开拓能力和良好的社会关系

4、具有良好的个人信誉,守诺诚信并能够不断为投资者提供优质服务和与客户交流沟通。

三、课程的内容和要求

学生学习《证券交易》课程,需要具备一定的经济、金融的基础知识和分析能力,先行课程的开设为学生学习《证券交易》课程奠定了坚实的基础,在学生已具备基本专业知识的基础上,对学生进行工作项目、交易操作、模拟炒股、案例讨论等训练,让其在学习中,不断地感受风险、认知规则、汲取教训,塑造守法、稳健、诚信的职业素养。

 

项目一证券交易主体分析

序号

课程模块

课程内容及要求

活动与

建议

参考

学时

1

认知证券

交易

 

课程内容:证券交易的概念与原则,证券交易的基本要素,证券交易机制的种类、目标

课程要求:熟悉证券交易的概念,掌握证券交易的基本要素,理解证券交易机制,能够根据客户的需要准确介绍各类投资产品的基本情况

案例导入,精讲理论,学生真题演练

 

8

2

认知证券交易所会员、席位和交易单元

课程内容:证券交易所会员的资格、权利和义务,证券交易所会员违规处分,了解证券交易所会员、交易席位、交易单元

课程要求:掌握证券交易所会员的资格、权利和义务,熟悉证券交易所会员席位、交易单元的含义及管理办法,能用正确的专业语言和客户进行沟通

设置情境,实训模拟证券交易

项目二 证券交易程序分析

序号

课程模块

课程内容及要求

活动与

建议

参考

学时

1

证券交易的程序

 

课程内容:证券交易的基本程序:开户-委托-成交-结算

课程要求:熟悉证券交易的基本程序, 能熟练运用客户服务软件

 

实训模拟证券交易程序

12

2

证券账户、证券托管与存管

课程内容:证券账户的种类、基本原则及要求,证券托管和存管的概念,我国证券托管制度的内容

课程要求:掌握证券账户种类、基本原则及要求,熟悉证券托管与存管的概念,了解我国证券托管制度的内容,能辨别客户资料的真伪, 能帮助客户填写开户中相应的协议文件,能帮助客户进行第三方存管的办理

 

实训模拟证券开户

 

3

委托买卖

 

课程内容:委托的形式,委托指令的内容,委托手续受理的手续和过程,委托执行的申报原则和申报方式,委托指令撤销的条件和程序

课程要求:理解委托买卖,能按照客户指令填制委托单, 能按照规定签订《风险揭示书》、《客户须知》、《委托代理协议书》等文件

实训模拟证券委托

 

4

竞价与成交

课程内容:证券交易的竞价原则、方式、申报价格范围、结果,证券交易费用

课程要求:掌握证券交易的竞价原则和竞价方式,掌握证券交易费用,能用正确的专业语言和客户进行沟通

实训模拟证券竞价与成交

5

交易结算

课程内容:证券公司与客户之间的证券结算、资金结算

课程要求:熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序,能整理归纳各项业务资料

实训模拟证券交易结算

6

特别交易规定

课程内容:上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的规定,中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定,创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定,固定收益证券综合电子平台的交易规定,证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规定,证券除权(息)的处理办法和计算方法,股票交易的特别处理

课程要求:掌握各种特别交易的相关规定

理论讲解,案例分析,学生真题演练

项目三 经纪业务及相关实务分析

序号

课程模块

课程内容及要求

活动与

建议

参考

学时

1

证券经纪业务的管理

课程内容:证券经纪业务的含义、特点,证券经纪业务的营运管理要求、操作规范、禁止性行为,证券经纪业务的营销内容、实务及监督管理,证券经纪业务的风险及内部控制的内容与要求

课程要求:掌握证券经纪业务的含义、特点,掌握证券经纪业务的营运管理的要求、操作规范、禁止性行为,掌握证券经纪业务的营销内容、实务及监督管理,了解证券经纪业务的风险及内部控制的内容与要求,能合规进行证券经纪业务

理论讲解,案例分析,实训操作,学生真题演练

12

2

股票网上发行

课程内容:股票网上发行的含义、类型,股票网上发行资金申购的基本规定和操作流程

课程要求:掌握网上发行资金申购的基本规定和操作流程,能指导客户进行新股网上申购

理论讲解,实训模拟股票网上发行

3

分红与派息、配股、股东大会网络投票

课程内容:分红派息、配股缴款的操作流程,股东大会网络投票的操作规定

课程要求:熟悉分红派息、配股缴款的操作流程,了解网络投票的操作规定,能够进行分红与派息的除权(息)的计算

理论讲解,实训模拟股票分红派息、配股缴款

4

基金、权证和可转换债券的相关操作

课程内容:上市开放式基金业务的规定,交易型开放式指数基金业务的有关规定,权证业务的有关规定,可转换债券转股的操作流程

课程要求:掌握基金、权证的相关规定和可转换债券的操作流程

理论讲解,实训模拟基金、权证的操作流程

5

代办股份转让

课程内容:掌握证券公司代办股份转让的含义、原则、范围、资格、条件

课程要求:掌握代办股份转让的含义,了解其原则、范围及资格条件,能开展代办股份转让的资格审定指导客户进行代办股份转让的开户

理论讲解,实训模拟代办股份转让的开户

6

期货交易的中间介绍

课程内容:证券公司中间介绍业务的含义,资格条件、业务范围、业务规则

课程要求:掌握证券公司中间业务的含义,了解其资格条件、业务范围、业务规则

理论讲解,学生练习

项目四 证券自营业务分析

序号

课程模块

课程内容及要求

活动与

建议

参考

学时

1

证券自营业务的含义与特点

 

课程内容:证券自营业务的含义、特点、投资范围

课程要求:掌握证券自营业务的含义、特点,能准确认定自营业务投资范围

理论讲解,学生练习

8

2

证券自营业务管理

课程内容:证券自营业务的决策与授权、运作管理、风险监控

课程要求:掌握自营业务管理的基本要求

光大证券事件案例分析,理论讲解

3

证券自营业务的禁止行为

课程内容:禁止内幕交易、禁止操纵市场

课程要求:熟悉自营业务禁止行为的内容

“股市黑嘴”案例分析,理论讲解

4

证券自营业务的监管和法律责任

课程内容:证券自营业务监管措施和法律责任

课程要求:悉证券自营业务监管措施和法律责任,能适应监管合规运营自营业务

理论讲解,学生练习

项目五 资产管理业务分析

序号

课程模块

课程内容及要求

活动与

建议

参考

学时

1

资产管理业务的业务资格与基本要求

课程内容:资产管理业务的含义、种类,证券公司取得资产管理业务资格的条件,资产管理业务的基本原则和一般规定

课程要求:掌握资产管理业务的含义,熟悉资产管理业务的基本条件

理论讲解,学生真题演练

8

2

定向资产管理业务与集合资产管理业务

 

课程内容:定向资产管理业务的基本原则、运作规范、内部控制的基本要求,集合资产

管理业务运作的基本规范

课程要求:熟悉定向资产管理业务与集合资产管理业务,能准确分类资产管理业务

理论讲解,“奎克国民银行”案例分析,学生真题演练

3

资产管理业务的禁止行为与风险控制

课程内容:资产管理业务禁止行为的规定,资产管理业务风险及防范措施

课程要求:熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定

学生讨论资产管理业务的风险控制

4

资产管理业务的风险控制与法律责任

课程内容:资产管理业务的监管措施,违反资产管理业务法规的法律责任

课程要求:了解资产管理业务的监管措施及相应的法律责任

学生讨论违反规定的法律责任

项目六 融资融券业务分析

序号

课程模块

课程内容及要求

活动与

建议

参考

学时

1

选择符合融资融券条件的客户

 

课程内容:融资融券的含义,资格、基本原则、账户体系,融资融券业务客户的申请、征信调查、客户选择的标准

课程要求:掌握融资融券的含义,了解融资融券的基本原则,能根据客户的申请和证券公司关于融资融券业务的规定,为证券公司选择符合条件的融资融券交易客户,能对客户进行调查分析和判断识别

实训操作如何选择融资融券的客户

 

8

2

融资融券交易操作

 

课程内容:融资融券交易实务操作,保证金

与担保物管理,信息披露与报告

课程要求:熟悉融资融券的交易流程,能为符合条件的客户提供融资融券服务,能进行证券公司融资融券业务操作

实训融资融券业务的操作

3

融资融券业务监管与法律责任

课程内容:融资融券业务的风险及控制,融资融券业务的监管措施及法律责任

课程要求:掌握融资融券业务的风险,熟悉融资融券的法律法规,

学生讨论融资融券业务监管及相应的法律责任

项目七 债券回购交易分析

序号

课程模块

课程内容及要求

活动与

建议

参考

学时

1

债券质押式回购交易

 

课程内容:债券质押式回购交易的含义,基本原则,全国银行间市场债券质押式回购交易的基本原则

课程要求:掌握债券质押式回购交易的含义及基本原则,了解全国银行间市场债券质押式回购式的基本原则

理论讲解,学生真题演练

6

2

债券买断式回购交易

课程内容:债券买断式回购交易的含义,相关交易规则,风险控制及处罚措施

课程要求:理解债券买断式回购交易的相关规则

理论讲解,学生真题演练

3

债券回购交易的清算与交收

课程内容:我国债券回购交易的清算与交收

课程要求:掌握债券回购交易的清算与交收

 

理论讲解,学生真题演练

项目八 证券交易结算分析

序号

课程模块

课程内容及要求

活动与

建议

参考

学时

1

证券交易清算与交收

课程内容:证券登记的含义、种类及主要内容,清算、交收的含义、原则,清算与交收的联系与区别

课程要求:熟悉证券登记的含义、内容,掌握清算、交收的含义、原则,掌握二者的联系与区别

理论讲解,学生真题演练

 

6

2

证券的清算与交收

 

课程内容:股票、债券、基金、权证、B股、融资、融券的清算与交收

课程要求:了解证券清算与交收

实训模拟清算与交收

3

证券交易的结算流程

课程内容:结算账户管理的有关规定,证券交易结算流程及各主要环节的基本内容

课程要求:掌握证券交易结算流程

实训模拟证券交易的结算流程

4

结算的风险及防范

课程内容:证券交易结算风险的种类及其防范措施

课程要求:掌握结算风险的种类

理论讲解,学生真题演练

四、实施建议

(一)教学建议

《证券交易》是以企业真实业务为驱动,由教师和企业专家实施互动式教学活动,利用仿真证券行情软件和多媒体教学设备,通过校内实训基地与校外实习基地工学交替的形式,提升学生证券交易服务能力,主要教学方法与手段如下:

1.启发引导。教学中利用各种资料、设备和软件,应用多媒体、投影、电脑、网络等教学资源辅助教学,学习过程由浅到深,内容由简单到复杂,由单一到综合,积极启发引导学生解决问题、完成工作任务。教学设计应注意将课程内容前后左右、上下纵横加以有机联系,以达到温故知新、承上启下、前后呼应、触类旁通的效果。

2.案例教学。本课程将精选部分证券市场热点问题等素材进行案例教学,并将教材中较难掌握和理解的有关内容进行即时的解答和点评,鼓励学生独立思考、分析和应用,从而掌握和运用证券交易的基本原理。

3.角色扮演。在教学中全面实施角色扮演,由学生扮演证券公司工作人员的角色,以具体的工作任务为载体,通过教师的讲授、示范与学生操作互动,学生提问与教师解答、指导有机结合,让学生在的过程中提高业务技能。

4.分组讨论。在教学中合理安排小组成员,根据证券市场热点的转换选择不同的讨论主题,提出明确的讨论目标与要求,通过分组讨论形成小组结论并进行报告。讨论时注意要充分调动每位学生的积极性。同时,教学过程中教师应积极引导学生提升职业素养,培养团队合作精神,提高职业道德,达到知识、技能和态度的有机统一。

5.证券机构调研与实习。使学生不仅掌握书本知识,更重要的是把理论和实践紧密结合起来,使之真正达到高职教育的要求。

(二)教学评价

1.平时考核与期末考试相结合。(1)平时考核评价,项目任务作业、出勤、课堂表现、课外调研、阶段测试、自主学习、合作学习及职业素养,占总成绩40%。(2)期末评价,笔试占总成绩60 %

2.期末考试前若学生通过了证券从业资格考试中的《证券交易》课程,则本门课程按平时考核成绩*40%+100*60%计算成绩。

(三)教学基本条件

1、师资力量

为更好的进行《证券交易》的教学,加强教师校外实践的力度,教师通过参观、服务、顶岗等多形式进行教学实习等。

2、建立证券仿真实训室

为提高教学质量,缩短教学与实践的距离,强化课程的仿真效果,需建立证券仿真实训室,让学生可以在仿真模拟投资实践课,学生可以在实时行情的条件下模拟有价证券、外汇和期货交易,使学生能够模拟从指定选择金融工具方案到交割、收益的全过程实训,提高学生的实际操作能力。

(四)教材选用

 选用的《证券交易》教材是由中国证券业协会编写,从业资格考试指定教材。

(五)课程资源的开发与利用

为配合证券交易的教学,要充分利用网络课程资源,商业类证券网站和电子论坛等网上信息资源,使教学媒体多元化、教学资源多样化、专业学习趣味化,以促进学生学习的积极性。具体的网站如下:

1.证券交易网络课程:http://www.biem.edu.cn,供学生自主学习和在线测试;

2.中国证券业协会:http://www.sac.net.cn,可使学生及时查询到证券行业的发展现状、证券分析报告、证券行业法律法规、证券从业资格考试等信息;

3.中国证券经纪人协作网:http://www.zqjjr.com,可使学生及时查询到证券公司客户经理(证券经纪人)的职业生涯规划、证券营销案例等信息;

4.上海证券交易所:http://www.sse.com.cn/,可使学生查询上海证券交易所最新的证券交易规则、上市公司公告等信息;

5.深圳证券交易所:http://www.szse.cn/,可使学生查询深圳证券交易所最新的证券交易规则、上市公司公告等信息。

 

  (本课程标准执笔人:南京财经学校 金敏)

   (本课程标准修订人:南京财经学校 周会林)

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